Contribuciones al método, la teoría y la dogmática del derecho penal

La presente recopilación contiene doce artículos que fueron publicados en alemán a lo largo de un cuarto de siglo (entre 1991 y 2015), la mayoría de los cuales se han traducido al castellano por vez primera para este libro.

Cuatro de los artículos tratan cuestiones del método y la teoría del Derecho penal (Parte I), otros cuatro su parte general (Parte II) y otros cuatro la parte especial (Parte III). Cada una de estas tres partes viene precedida de una introducción que ofrece referencias sobre la situación de la discusión científica penal en la que aparecieron los artículos y su recepción en el ulterior devenir de tal discusión.

Aunque los artículos aquí publicados se refieren en primer término a la discusión científica penal en Alemania, tratan cuestiones que no se plantean únicamente en el derecho penal alemán. Ello es evidente en los artículos sobre la teoría y el método del derecho penal (la relación entre la regla y el caso, el concepto material de delito, la justificación preventivo-general del derecho penal y la teoría crítica del derecho penal moderno), y también sobre su parte general (principio de legalidad, enjuiciamiento ex ante, imputación objetiva en las causas de justificación, teoría del dolo y del error en el derecho penal tributario). Pero es también cierto en los artículos sobre la parte especial que se ocupan del derecho penal del medioambiente, la responsabilidad penal por el producto, el compliance y la relación entre los delitos de coacciones y los de corrupción.

La forma en la que Kuhlen trata los temas está marcada, por un lado, por la tradición de la ciencia penal alemana y, por otro, por la filosofía analítica y la atención a la interdisciplinariedad. El lector puede encontrar ulteriores datos sobre el trasfondo biográfico de este enfoque en las “Notas personales” al principio del volumen.

Índice
Unas notas personales…………………………………………………………… 13

PARTE I
METODOLOGÍA Y TEORÍA DEL DERECHO PENAL

I. INTRODUCCIÓN……………… 33

II. LA REGLA Y EL CASO EN LA METODOLOGÍA JURÍDICA …. 39

III. ¿ES POSIBLE LIMITAR EL DERECHO PENAL POR MEDIO DE UN CONCEPTO MATERIAL DE DELITO? ………………………. 71

IV. OBSERVACIONES A LA PREVENCIÓN GENERAL POSITIVA… 95
I. ADECUACIÓN EMPÍRICA DE LA TEORÍA DE LA PREVENCIÓN GENERAL POSITIVA… 96
II. ADECUACIÓN NORMATIVA DE LA TEORÍA DE LA PREVENCIÓN GENERAL POSITIVA… 99
III. LA RELEVANCIA DE LA PREVENCIÓN GENERAL POSITIVA …. 102

V. La autocomprensión de la Ciencia jurídico-penalfrente a los desafíos de su tiempo ……. 107

PARTE II
PARTE GENERAL DEL DERECHO PENAL

VI. INTRODUCCIÓN……………………………………………………………………….. 125
VII. Sobre la relación entre el mandato de certeza y la prohibición de la analogía ….. 131
I. Introducción………………………………………………………………….. 131
II. El modelo fundamental del Derecho penal ……. 131
III. El modelo fundamental del Derecho constitucional……… 133
IV. Mandato de certeza …………………………………………………….. 136
V. Prohibición de la analogía ……………………………………… 139
VI. ¿Prohibición de la analogía para el legislador?……….. 140
VII. ¿Deriva la prohibición de LA analogía del mandato de certeza?……….. 142
VIII. ¿Mandato de certeza para los jueces?………………….. 143
IX. Apéndice ……………………………………………………………………………. 149

VIII. SOBRE EL PROBLEMA DEL ENJUICIAMIENTO RETROSPECTIVO EX ANTE EN EL DERECHO PENAL Y EN LA MORAL…….. 153

I. LA ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD EN EL DERECHO PENAL Y EN LA MORAL… 153
II. EL ENJUICIAMIENTO RETROSPECTIVO EX ANTE Y EX POST………… 154
III. FUNCIÓN DEL ENJUICIAMIENTO RETROSPECTIVO EX ANTE EN EL MARCO DE LA ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD …. 155
IV. EL ENJUICIAMIENTO EX ANTE EN LA ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL…. 158
1. Enjuiciamiento ex post de la causalidad……………………………….. 158
Caso 1: el caso del meteorito ………………………………………………. 159
Caso 2: el caso del farmacéutico………………………………………….. 159
2. Enjuiciamiento ex ante de la infracción del deber de cuidado… 160
V. EL ENJUICIAMIENTO EX ANTE EN LA ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD MORAL .. 162
VI. LA REALIZACIÓN DE JUICIOS RETROSPECTIVOS EX ANTE COMO UN PROBLEMA CUYA NATURALEZA NO ES DOGMÁTICO-JURÍDICA ………. 166
VII. FUENTES DE ERROR EN LA REALIZACIÓN DE JUICIOS RETROSPECTIVOS EX ANTE…. 168
1. Diferencias entre el juicio de quien actúa y el de quien observa… 168
2. El determinismo sigiloso de los pronósticos retrospectivos……. 172
3. La influencia de la gravedad de las consecuencias negativas sobre los juicios de atribución…… 173
VIII. CONSECUENCIAS DEL ANÁLISIS DE LOS ERRORES EN LA ATRIBUCIÓN PARA LA DETERMINACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL……………………. 175
1. Alcance empírico del análisis de los errores en la atribución….. 175
2. Consecuencias normativas del análisis de los errores de atribución…………….. 177
3. Problemas de método de la evitación de los errores de atribución…………………………. 179
Caso 3: el caso del remolque……………………………………………….. 179
Referencias bibliográficas ……………………………………………………. 182

IX. IMPUTACIÓN OBJETIVA EN LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN ….. 189

I. INTRODUCCIÓN………………………………………………………………….. 189
II. CONSENTIMIENTO EFECTIVO, PRESUNTO E HIPOTÉTICO….. 190
III. ESTRUCTURA DOGMÁTICA DE LA IMPUTACIÓN OBJETIVA EN LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN……………………………. 195
IV. ANÁLISIS DE LA SENTENCIA DEL TRIBUNAL SUPREMO JR, 1996, P. 69 …… 199
V. RESUMEN …………………………………………………………………………….. 204

X. EL DOLO Y EL ERROR EN DERECHO PENAL TRIBUTARIO……………………… 209

I. INTRODUCCIÓN………………………………………………………………….. 209
II. LA OPINIÓN DOMINANTE: LA TEORÍA DE LA PRETENSIÓN TRIBUTARIA (STEUERANSPRUCHSTHEORIE) ………….. 210
III. CRÍTICAS CONTRA LA TEORÍA DE LA PRETENSIÓN TRIBUTARIA….. 212
1. ¿Es compatible la teoría de la pretensión tributaria con la teoría de la culpabilidad, es decir, con el § 17 StGB?………….. 212
2. ¿Es compatible la teoría de la pretensión tributaria con el § 370 AO como ley penal en blanco?.. 216
3. ¿Es compatible la teoría de la pretensión tributaria con la teoría de la valoración paralela en la esfera del lego?………………. 224
4. ¿Dolo potencial? ………………………………………………………………. 228
IV. RESUMEN Y CONCLUSIONES…………………………………………….. 230

PARTE III
PARTE ESPECIAL DEL DERECHO PENAL

XI. Introducción…………………………………………………………………… 237

XII. DERECHO PENAL MEDIOAMBIENTAL: A LA BÚSQUEDA DE UNA NUEVA DOGMÁTICA …………………………………………… 243
I. INTRODUCCIÓN………………………………………………………………….. 243
II. BIENES JURÍDICOS ECOLÓGICOS …………………………………….. 247
III. LA ACCESORIEDAD ADMINISTRATIVA DEL DERECHO PENAL MEDIOAMBIENTAL……. 251
IV. LA RELACIÓN ENTRE ACCIÓN Y BIEN JURÍDICO EN EL DERECHO PENAL MEDIOAMBIENTAL……………………………… 256
V. LA PROBLEMÁTICA DE LOS BIENES PÚBLICOS Y EL DERECHO PENAL MEDIOAMBIENTAL ….. 263
VI. CONCLUSIONES …………………………………………………………………. 268

XIII. RESPONSABILIDAD PENAL POR EL PRODUCTO……………. 271

I. INTRODUCCIÓN………………………………………………………………….. 271
II. LA CAUSALIDAD GENERAL……………………………………………….. 274
III. DEBERES DEL PRODUCTOR……………………………………………….. 279
IV. CONDUCTA DE LA ORGANIZACIÓN ……………………………….. 287
V. RESUMEN……………………………………………………………………………… 296

XIV. Cuestiones fundamentales de compliance y derecho penal…….. 299

I. Cuadro de situación…………………………………………………….. 299

1. Concepto ………………………………………………………………………….. 299
2. Ejemplo ……………………………………………………………………………. 300
3. Posibilidades de sanción…………………………………………………….. 301
4. Esfuerzos sobre compliance en el caso Siemens……………………. 307
5. Compliance en Alemania ……………………………………………………. 309

II. Reflexiones sobre una teoría de compliance y Derecho penal………………… 311

1. El interrogante ………………………………………………………………….. 311
2. Cambio de valores……………………………………………………………… 312
3. Aumento de los riesgos de responsabilidad………………………….. 312
4. Intentos particulares de explicación ……………………………………. 313
5. Compliance como autorregulación ……………………………………… 315

III. Problemas normativos de compliance y Derecho penal ….. 321

1. Deberes de vigilancia en la empresa ……………………………………. 322
2. La posición jurídica de los encargados de compliance…………… 322
3. Limitación del compliance mediante los derechos de los empleados……… 323
4. Internal investigations………………………………………………………… 323
5. Sanciones penales contra empresas……………………………………… 324

XV. Amenazas y promesas ……………………………………………………. 325

I. CASOS …………………………………………………………………………………… 325

1. ¿Amenaza con una omisión? ………………………………………………. 325
Caso 1: el caso del guardia del centro comercial …………………… 325
Caso 2: el caso del director médico ……………………………………… 327
2. ¿Promesa de una omisión? …………………………………………………. 328
Caso 3: el caso de la licencia de conducir …………………………….. 328
3. Resumen …………………………………………………………………………… 329

II. ANÁLISIS CONCEPTUAL…………………………………………………….. 329
1. Amenazar y prometer en la filosofía analítica ……………………….. 329
2. Amenazas y promesas condicionales e incondicionales, fuertes y débiles………….. 331
3. La «técnica de la inversión»………………………………………………… 333

III. AMENAZAS Y PROMESAS EN EL DERECHO PENAL VIGENTE…………… 335
1. El sentido literal de la ley……………………………………………………. 335
2. Interpretación sistemática…………………………………………………… 336
3. Inconstitucionalidad de la opinión mayoritaria …………………….. 340
4. Alternativas al concepto amplio de amenaza y promesa ………… 342

TÍTULOS ORIGINALES DE LOS ARTÍCULOS TRADUCIDOS EN ESTE VOLUMEN …. 345